券商“评分”规则五年大修突出“打大打恶”导向

xinwen.mobi · 发表于 2025-6-23 06:50:45

2025年6月20日，证监会就《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见，此次修订时隔五年，突出了“打大打恶”导向，主要体现在以下几个方面：完善下调评价结果手段：现行规定中下调公司评价结果手段的适用情形包括重大风险事件等，此次修改将下调评级范围进一步扩展至“存在重大违法违规行为”，为在实践中对重大恶性案件下调公司评价结果预留空间，进一步提高了相关手段的可用性。调整扣分分值设置：充分考虑纪律处分、行政处罚与暂停评级业务等重大行政监管措施的严重程度和对行政当事人的影响，按照“过罚相当”的原则，适当提高“资格罚”纪律处分扣分分值，强化“资格罚”自律管理手段的制度震慑，同时适当优化行政处罚扣分分值，使其分值梯度与其他扣分项和加分项保持总体均衡，以更好地运用多种监管手段打击证券市场违法违规行为。鼓励申请行政执法当事人承诺或先行赔付：证券公司因涉嫌证券违法违规行为被立案调查且事实情节清晰的，按规定应至少扣1.5分，此次修订明确，证券公司申请适用行政执法当事人承诺或开展先行赔付的，按照相应评价标准至多扣1分。这一规定以证券公司主动申请、有效减轻或消除证券违法违规行为对投资者造成的损害为前提条件，引导证券公司自愿及时先行赔付受害投资者，保护中小投资者合法权益。

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